6月18日，山東證監(jiān)局披露3張罰單，中泰證券及兩名證券從業(yè)人員魏某、劉某升被采取出具警示函措施。同日，上海證監(jiān)局披露2張罰單，方正證券上海奉賢區(qū)金海公路證券營(yíng)業(yè)部及負(fù)責(zé)人被采取出具警示函措施。

　　6月17日，廈門(mén)證監(jiān)局披露1張罰單，世紀(jì)證券廈門(mén)分公司被采取出具警示函措施。對(duì)具體責(zé)任人的罰單已于上周五下發(fā)。6月14日，廈門(mén)證監(jiān)局披露罰單顯示，楊某被采取出具警示函措施。同是6月17日，深圳證監(jiān)局披露1張罰單，因在安信證券（現(xiàn)國(guó)投證券）工作期間違規(guī)，李某豪被采取出具警示函措施。

　　山東證監(jiān)局披露的罰單顯示，中泰證券個(gè)別員工存在私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券、未擔(dān)任投資顧問(wèn)崗位的情況下，私下向未與公司簽訂投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議的客戶提供投資建議和具體股票買(mǎi)賣(mài)推薦的行為；個(gè)別員工存在通過(guò)個(gè)人微信向客戶發(fā)送融資融券業(yè)務(wù)資質(zhì)評(píng)估問(wèn)卷答案、創(chuàng)業(yè)板權(quán)限知識(shí)測(cè)試答案和科創(chuàng)板權(quán)限知識(shí)測(cè)試答案的行為。魏某與劉某升即是上述違規(guī)行為的責(zé)任人。

　　上海證監(jiān)局的罰單顯示，方正證券上海奉賢區(qū)金海公路證券營(yíng)業(yè)部，2023年在為機(jī)構(gòu)投資者辦理全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)權(quán)限時(shí)，存在未能充分審慎履職、全面了解投資者情況等行為。該營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人尹某梅，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。

　　廈門(mén)證監(jiān)局罰單顯示，世紀(jì)證券廈門(mén)分公司存在以下違規(guī)行為，公司對(duì)經(jīng)紀(jì)人管理不到位，存在經(jīng)紀(jì)人未按照《經(jīng)紀(jì)人委托代理合同》約定的執(zhí)業(yè)地域范圍展業(yè)的情形，執(zhí)業(yè)地域范圍與公司的管理能力及客戶管理水平不相適應(yīng)。

　　深圳證監(jiān)局披露罰單顯示，李某豪在安信證券（現(xiàn)國(guó)投證券）工作期間，存在以下違規(guī)行為，一是在未注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)且未擔(dān)任投資顧問(wèn)崗的情況下，向投資者提供證券投資建議；二是在向投資者提供期貨投資建議時(shí)，與投資者約定分享投資收益并分擔(dān)投資損失，謀取不正當(dāng)利益。

　　截至6月18日，今年以來(lái)，涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)的罰單超過(guò)20張，被罰的券商超過(guò)10家，包括方正證券、中泰證券、國(guó)投證券、興業(yè)證券、中信建投、招商證券、銀河證券、民生證券、國(guó)泰君安、世紀(jì)證券等。

　　在去年罰單中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)同樣是占有較高比例。數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，去年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)罰單多達(dá)134張，在證監(jiān)部門(mén)共開(kāi)出323張罰單中占比達(dá)41.49%。

　　就違規(guī)事由來(lái)看，包括從業(yè)人員無(wú)資質(zhì)上崗、誤導(dǎo)營(yíng)銷(xiāo)、違規(guī)開(kāi)戶或操作賬戶、約定分享投資收益、業(yè)務(wù)人員超范圍執(zhí)業(yè)、代客理財(cái)、承諾保本等。

　　無(wú)證展業(yè)違規(guī)行為頻頻出現(xiàn)，具體的違規(guī)情形有，未取得證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格向客戶提供分析、預(yù)測(cè)、建議等信息、未取得證券投資顧問(wèn)資格向客戶提供證券投資建議、未取得證券投資顧問(wèn)資格向客戶提供證券投資建議等。

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員違規(guī)，多涉職業(yè)道德，近日中證協(xié)就修訂《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》征求意見(jiàn)。

　　據(jù)了解，本次修訂旨在進(jìn)一步適應(yīng)新形勢(shì)、新任務(wù)、新要求，引導(dǎo)證券從業(yè)人員珍惜職業(yè)聲譽(yù)、恪守職業(yè)道德。修訂內(nèi)容主要三個(gè)部分，一是進(jìn)一步貼合“五要五不”的中國(guó)特色金融文化，據(jù)此對(duì)此前未涵蓋的部分進(jìn)行新增，對(duì)表述不一致的部分進(jìn)行調(diào)整，形成具有證券行業(yè)特色的道德準(zhǔn)則以及針對(duì)證券從業(yè)人員的特定展業(yè)要求；二是堅(jiān)持整合凝練原有部分條款，凝練后的條款更為精簡(jiǎn)、準(zhǔn)確；三是持續(xù)倡導(dǎo)尊重包容、共同發(fā)展的行業(yè)生態(tài)，倡議“做有格局、有擔(dān)當(dāng)、令人尊重的從業(yè)人員”，總結(jié)了《準(zhǔn)則》作為從業(yè)人員行為指引的功能定位。

　　《準(zhǔn)則》修訂稿為加強(qiáng)證券從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)，擬從六大準(zhǔn)則框架來(lái)規(guī)范從業(yè)人員職業(yè)道德：誠(chéng)實(shí)守信，專(zhuān)業(yè)盡職；以義取利，珍惜聲譽(yù)；穩(wěn)健審慎，致力長(zhǎng)遠(yuǎn)；守正創(chuàng)新，益國(guó)利民；依法合規(guī)，廉潔自律；尊重包容，共同發(fā)展。其中明確提到從業(yè)人員需要充分履行盡職調(diào)查、適當(dāng)性管理等職責(zé)，自覺(jué)抵制弄虛作假、誤導(dǎo)欺騙等行為。

　　2023年6月9日，中證協(xié)發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理實(shí)施細(xì)則》等4項(xiàng)自律規(guī)則。據(jù)悉，為引導(dǎo)證券公司規(guī)范開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，協(xié)會(huì)在廣泛征求各方意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，起草了上述《細(xì)則》及《證券公司客戶資金賬戶管理規(guī)則》，修訂形成了《證券公司客戶賬戶開(kāi)戶協(xié)議必備條款》《證券交易委托代理協(xié)議必備條款》。

　　《細(xì)則》進(jìn)一步明確并細(xì)化證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的職責(zé)，督促證券公司嚴(yán)格履行投資者管理職責(zé)、營(yíng)銷(xiāo)管理職責(zé)、合規(guī)管理職責(zé)、稽核審計(jì)職責(zé)，加強(qiáng)證券公司自律管理。

　　據(jù)中證協(xié)發(fā)布的《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，經(jīng)紀(jì)人展業(yè)過(guò)程中主要有九大禁止事項(xiàng)，除禁止違規(guī)炒股、代客理財(cái)、泄露客戶隱私、非法攬客之外，還在融資業(yè)務(wù)、基金銷(xiāo)售等違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)也有相關(guān)規(guī)定。