內(nèi)幕交易榮盛石化股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱榮盛石化)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　2018年,沙特阿拉伯石油公司(以下簡(jiǎn)稱沙特阿美)計(jì)劃收購(gòu)舟山海洋綜合開(kāi)發(fā)投資有限公司持有的榮盛石化子公司浙江石油化工有限公司9%股權(quán),盡調(diào)后未達(dá)成協(xié)議。2022年,沙特阿美開(kāi)始與浙江榮盛控股集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱榮盛控股)商談收購(gòu)榮盛石化股份。

　　2022年6月2日,沙特阿美副總裁卡某尼與榮盛控股董事長(zhǎng)李某榮舉行視頻會(huì)議。會(huì)上沙特阿美方提出收購(gòu)榮盛石化部分股票的初步意向,并提議雙方就此簽訂備忘錄或框架性文件。

　　2022年8月25日,卡某尼與李某榮以視頻方式簽訂《諒解備忘錄》,雙方同意就股份買(mǎi)賣事宜及原油采購(gòu)事宜進(jìn)行合理討論。

　　2022年12月7日,榮盛控股副董事長(zhǎng)項(xiàng)某炯、法務(wù)部總監(jiān)陸某潔等人與沙特阿美并購(gòu)團(tuán)隊(duì)在新加坡圣淘沙酒店會(huì)面,雙方就交易條款初步協(xié)商。

　　2023年1月4日,項(xiàng)某炯組建“沙特阿美股權(quán)協(xié)議”微信群,群成員包括陸某潔、榮盛控股財(cái)務(wù)總監(jiān)陶某喬、榮盛石化董事會(huì)秘書(shū)全某英。1月5日,項(xiàng)某炯要求全某英咨詢落實(shí)信息披露及后續(xù)深圳證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司審批程序,要求陶某喬咨詢落實(shí)接收境外資金事宜。

　　2023年1月24日、2月14日,項(xiàng)某炯先后兩次前往新加坡與沙特阿美方會(huì)談,確定了原油、化學(xué)品及股份買(mǎi)賣等一攬子戰(zhàn)略合作方向及協(xié)議條款。

　　2023年2月28日,榮盛控股與沙特阿美通過(guò)線上會(huì)議溝通付款流程,參會(huì)人員有陸某潔、陶某喬、榮盛控股財(cái)務(wù)管理中心資金管理部門(mén)經(jīng)理周某麗等。

　　2023年3月23日,榮盛控股召開(kāi)董事會(huì)、股東會(huì),批準(zhǔn)了關(guān)于榮盛控股與沙特阿美交易的一攬子協(xié)議。同日,榮盛石化以書(shū)面形式通知各位董事將于3月27日以通訊方式召開(kāi)董事會(huì)審議相關(guān)事項(xiàng)。

　　2023年3月27日16:54,榮盛石化發(fā)布《關(guān)于引入戰(zhàn)略投資者暨控股股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓公司部分股份的權(quán)益變動(dòng)提示性公告》。

　　榮盛石化2023年3月27日《關(guān)于引入戰(zhàn)略投資者暨控股股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓公司部分股份的權(quán)益變動(dòng)提示性公告》公告的榮盛控股將其所持有的榮盛石化1,012,552,501股(10%加一股股份)以24.3元/股的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給AramcoOverseasCompanyB.V.(沙特阿美是其唯一股東),系《證券法》第八十條第二款第八項(xiàng)規(guī)定的重大事件,依據(jù)《證券法》第五十二條,在公開(kāi)前為內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息不晚于2022年8月25日卡某尼與李某榮以視頻方式簽訂《諒解備忘錄》時(shí)形成,公開(kāi)于2023年3月27日。全某英是內(nèi)幕信息知情人。

　　全某英是榮盛石化董事會(huì)秘書(shū)。2023年1月4日,項(xiàng)某炯組建“沙特阿美股權(quán)協(xié)議”微信群,全某英是群成員之一。全某英不晚于2023年1月4日知曉內(nèi)幕信息。

　　全衛(wèi)軍在榮盛控股子公司榮盛能源有限公司任副總經(jīng)理。全衛(wèi)軍是全某英的哥哥,兩人住在同一小區(qū),見(jiàn)面接觸較多,彼此關(guān)系密切,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)聯(lián)絡(luò)頻繁。

　　朱某娟是全衛(wèi)軍岳母。全衛(wèi)軍使用“朱某娟”財(cái)通證券普通賬戶、“朱某娟”財(cái)通證券信用賬戶,并使用全衛(wèi)軍尾號(hào)1866手機(jī)號(hào)下單交易。相關(guān)銀證轉(zhuǎn)賬使用全衛(wèi)軍尾號(hào)1866手機(jī)號(hào)操作,交易資金來(lái)源為全衛(wèi)軍及其母親。

　　陸某剛承認(rèn)將“陸某剛”國(guó)信證券賬戶出借給全衛(wèi)軍使用。“陸某剛”國(guó)信證券信用賬戶交易“榮盛石化”主要使用全衛(wèi)軍尾號(hào)1866手機(jī)號(hào)下單交易,全衛(wèi)軍承認(rèn)賬戶資金來(lái)源于其本人,涉案交易由其本人下單交易。

　　“朱某娟”財(cái)通證券普通賬戶于2023年3月22日和23日買(mǎi)入“榮盛石化”74,700股,買(mǎi)入金額874,142元。2023年3月23日,該賬戶將所持“榮盛石化”全部劃轉(zhuǎn)至“朱某娟”財(cái)通證券信用賬戶。

　　“朱某娟”財(cái)通證券信用賬戶開(kāi)立于2023年3月22日,開(kāi)戶后單向買(mǎi)入“榮盛石化”338,700股,買(mǎi)入金額4,133,731元。公告后,賣出“榮盛石化”413,400股,賣出金額6,244,652元。

　　“陸某剛”國(guó)信證券信用賬戶于2023年3月2日和27日買(mǎi)入“榮盛石化”44,600股,買(mǎi)入金額586,795元。公告后,賣出“榮盛石化”44,600股,賣出金額674,462元。

　　綜上,全衛(wèi)軍控制使用“朱某娟”財(cái)通證券普通賬戶、“朱某娟”財(cái)通證券信用賬戶、“陸某剛”國(guó)信證券信用賬戶,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買(mǎi)入“榮盛石化”458,000股,買(mǎi)入金額5,594,668元,賣出458,000股,賣出金額6,919,114元,經(jīng)計(jì)算獲利1,315,684.56元。

　　一是全衛(wèi)軍在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“榮盛石化”,賬戶開(kāi)立、資金變化、交易“榮盛石化”的時(shí)間與內(nèi)幕信息變化、公開(kāi)時(shí)間基本一致。二是“朱某娟”財(cái)通證券信用賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)開(kāi)立后僅交易“榮盛石化”一只股票。三是全衛(wèi)軍內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買(mǎi)入意愿強(qiáng)烈,交易量放大,與以往交易習(xí)慣明顯不同。全衛(wèi)軍相關(guān)交易行為明顯異常,與內(nèi)幕信息高度吻合,且無(wú)正當(dāng)理由或正當(dāng)信息來(lái)源。

　　上述違法事實(shí),有相關(guān)公告、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、涉案賬戶開(kāi)戶資料、交易流水等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

　　全衛(wèi)軍的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定,我會(huì)決定:沒(méi)收全衛(wèi)軍違法所得1,315,684.56元,并處以3,947,053.68元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi),將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號(hào):0162,由該行直接上繳國(guó)庫(kù),并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議(行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司),也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。